近日，證監(jiān)會(huì)召開稽查執(zhí)法工作會(huì)議，研究部署進(jìn)一步加大工作力度，堅(jiān)決查辦、嚴(yán)厲打擊證券期貨違法違規(guī)案件。證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余出席會(huì)議并作了重要講話。

會(huì)議特別提到，要善于學(xué)習(xí)和應(yīng)用現(xiàn)代科技創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快推進(jìn)執(zhí)法科技化。要主動(dòng)適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)革命的要求，打造稽查辦案的“殺手锏”。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲取到的最新數(shù)據(jù)看，今年前8個(gè)月，證監(jiān)會(huì)已作出145項(xiàng)行政處罰決定，罰沒款金額近70億元，較去年同期增長(zhǎng)141%，對(duì)38人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入，已接近去年全年水平。

前8個(gè)月合計(jì)罰沒近70億元

證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，敢于亮劍、敢于碰硬，嚴(yán)肅查處了一大批在資本市場(chǎng)蒙騙欺詐、興風(fēng)作浪的嚴(yán)重違法違規(guī)案件，做成了看了很多年、想了很多年、講了很多年但沒有做成的事，有效震懾了違法，整治了市場(chǎng)亂象。

那么，何為看了很多年、想了很多年、講了很多年但沒有做成的事呢？

從實(shí)際情況來看，2017年以來，證監(jiān)會(huì)聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)關(guān)注，集中打擊了一批市場(chǎng)影響廣泛、危害后果嚴(yán)重的重大違法行為，一批涉案機(jī)構(gòu)和個(gè)人受到嚴(yán)肅查處，包括*ST昆機(jī)、雅百特、慧球科技、山東墨龍、鮮言、吳聯(lián)模、羅山東、馬永威等，達(dá)到了“打擊一批、震懾一片、凈化一方”的預(yù)期效果。

據(jù)證監(jiān)會(huì)最新披露的數(shù)據(jù)顯示，截至8月31日，證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索394件，啟動(dòng)初步及立案調(diào)查共計(jì)444起。新增啟動(dòng)調(diào)查案件中A類（重大）案件79起，同比增長(zhǎng)超過100%，調(diào)查終結(jié)立案案件189起，移送公安機(jī)關(guān)案件、線索共25起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。

截至8月底，證監(jiān)會(huì)已作出145項(xiàng)行政處罰決定，罰沒款金額近70億元，較去年同期增長(zhǎng)141%，對(duì)38人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入，已接近去年全年水平。

從案件類型來看，三大傳統(tǒng)類型案件仍是監(jiān)管執(zhí)法重點(diǎn)。內(nèi)幕交易初查和立案案件共204起，占比達(dá)46%，仍是當(dāng)前查辦最主要案件類型；內(nèi)幕交易、信息披露違法、操縱市場(chǎng)三大傳統(tǒng)類型案件立案數(shù)量116件，占比達(dá)62%，比去年同期有所增長(zhǎng)。

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)集中嚴(yán)懲了一大批“老鼠倉”案件，促進(jìn)形成了“老鼠過街、人人喊打”的局面，資管行業(yè)背離受托義務(wù)、大搞利益輸送的市場(chǎng)亂象得到有效遏制?！袄鲜髠}”案件的線索發(fā)現(xiàn)數(shù)量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查辦數(shù)量也有所下降。

加快推進(jìn)智能化“捕鼠”

內(nèi)幕交易者就好比股市中的“碩鼠”，不斷侵蝕資本市場(chǎng)的財(cái)富和信用，危及資本市場(chǎng)的繁榮與穩(wěn)定?；厥走^去，股市有多少碩鼠橫行于世，如今，又有多少碩鼠鋃鐺入獄。

隨著證監(jiān)會(huì)加快推進(jìn)技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)，一個(gè)個(gè)智能化“捕鼠器”開始大顯神威。

稽查執(zhí)法工作會(huì)議特別強(qiáng)調(diào)，要善于學(xué)習(xí)和應(yīng)用現(xiàn)代科技創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快推進(jìn)執(zhí)法科技化。要主動(dòng)適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)革命的要求，向科技要手段、要效率、要資源，立足稽查執(zhí)法全鏈條，圍繞數(shù)據(jù)集中共享、智能分析運(yùn)用、調(diào)查取證工具、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)控制、案件組織管理、調(diào)查輔助支持等平臺(tái)建設(shè)和軟件開發(fā)，打造稽查辦案的“殺手锏”。

據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，近年來，證監(jiān)會(huì)狠抓稽查執(zhí)法的基礎(chǔ)建設(shè)和技術(shù)運(yùn)用，努力提升科技辦案水平。

“證監(jiān)會(huì)以分散數(shù)據(jù)整合化、基礎(chǔ)分析模塊化、篩選指標(biāo)精細(xì)化為抓手，重點(diǎn)關(guān)注涉及并購重組、異常交易等重大違法線索，提升對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)的識(shí)別和處理能力。同時(shí)與中證監(jiān)測(cè)密切協(xié)作，梳理稽查支持?jǐn)?shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)類型，制定中央監(jiān)控室稽查支持系統(tǒng)規(guī)范制度，穩(wěn)步推進(jìn)中央監(jiān)測(cè)平臺(tái)稽查支持?jǐn)?shù)據(jù)建設(shè)?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人補(bǔ)充說道。

值得注意的是，目前證監(jiān)會(huì)案件管理和涉案數(shù)據(jù)分析等系統(tǒng)已上線試運(yùn)行，將分步驟、分模塊逐步推廣使用。此外，新案管系統(tǒng)舉報(bào)模塊正式運(yùn)行，完成了原案管系統(tǒng)舉報(bào)模塊的歷史數(shù)據(jù)遷移。